沪深策略金瑞期货遭警示！多项问题暴露内控缺陷，私募资管主动管理职责缺位

　　深圳证监局官网10月31日公布的监管措施公告显示沪深策略沪深策略沪深策略，金瑞期货股份有限公司（下称“金瑞期货”）日前被出具警示函。

　　经查，金瑞期货存在投资者风险测评问卷选项设有引导语句，个别客户经理指导客户填写、修改投资者风险测评问卷，个别无交易咨询业务资格员工向客户发送期货品种行情分析信息，对客户实际控制关系管理不到位，反洗钱系统风控参数设置缺少复核等问题，反映出公司对交易者适当性管理不完善、内部控制存在不足，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条、第五十六条、第五十七条的相关规定。

　　与此同时，金瑞期货对个别私募资产管理计划未充分履行主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号，下同）第四十七条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，深圳证监局决定对金瑞期货采取出具警示函的监管措施。

　　公开资料显示，金瑞期货股份有限公司成立于1997年，总部设于深圳，注册资本9.33亿元，控股股东为江西铜业集团。公司经营范围包括期货经纪业务、风险管理业务、资产管理业务、期货投资咨询业务、股票期权和商品期权业务等。

　　来源：读创财经沪深策略

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